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刘博文律师 刘博文律师(房地产及城市更新方向),武汉大学民商法硕士研究生,行政法律领域、房地产及城市更新领域专业律师,兼宝安区人民政府、宝安区人民武装部、宝安区规划土地监察大队、宝安区审计局、宝安区安监局、光明新区安监局、... 详细>>

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律师姓名:刘博文律师

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股东会决议文件能否代替股东名册

  摘要:股权出质因未记载于股东名册,质押协议未生效,质权未设立,债权人要求质押人承担质押担保责任,不予支持。

  案情简介:

  2005年,煤业公司委托银行向焦化公司发放2.8亿元贷款,委托贷款意向书约定以张某在能源公司享有的27%股权提供担保。2006年,煤业公司、银行依委托贷款合同向焦化公司发放2.02亿余元贷款。2007年,能源公司全部股东与投资公司签订股权转让协议,约定将包括张某27%股权在内的共计61%的股权转让给投资公司。随后,能源公司股东会一致决议,同意投资公司将其持有能源公司11%的股权及其派生权益质押给煤业公司,作为焦化公司偿还2.8亿元委托贷款的担保,各股东在该决议上签字盖章。但投资公司提供了能源公司工商登记资料,以证明股权未出质。

  法院认为:

  ①从股权转让协议及能源公司股东会决议内容看,张某所持能源公司股权已转让给投资公司,且股权上所设质权负担已解除,投资公司同意以其受让能源公司11%股权为案涉2.8亿元委托贷款提供质押担保。鉴于张某在转让其所持能源公司股权之前已解除了此前设立的质押,投资公司承诺以受让股权设立质押并非原有质权延续,应重新履行设立质权的相应手续。

  ②案涉股权转让和质押协议均订立在2007年9月,早于《物权法》施行时间,应适用《担保法》第78条第3款规定,即“以有限责任公司的股份出质的,适用公司法股份转让的有关规定。质押合同自股份出质记载于股东名册之日起生效”。煤业公司主张投资公司已将其所持能源公司11%股权处置,但未能举证证明该项股权质押事项记载于能源公司的股东名册,其作为能源公司股东所称不具有提交股东名册能力,与常理不符,应承担举证不能的法律后果。有限责任公司股份上设立的质权,记载于公司股东名册不仅可达致对外公示的法律效果,更是质权产生的法定条件,与记载于股东会决议等公司内部文件存在本质区别,煤业公司主张股东会决议可代替股东名册的记载无法律依据。投资公司虽承诺将其所持股权出质,但该质押未记载于能源公司股东名册,故质押协议未生效,质权未设立,煤业公司要求投资公司承担质押担保责任,不予支持。

  实务要点:

  有限责任公司股份上设立的质权,记载于公司股东名册不仅可达致对外公示的法律效果,更是质权产生的法定条件,与记载于股东会决议等公司内部文件存在本质区别,债权人主张股东会决议可代替股东名册的记载没有法律依据。股权出质因未记载于股东名册,质押协议未生效,质权未设立,债权人要求质押人承担质押担保责任,不予支持。



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